ISO45001體系---要求

1 范圍

本文件規(guī)定了從事職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)（以下簡稱"認(rèn)證機(jī)構(gòu)"）應(yīng)符合的基本要求，為職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督管理提供依據(jù)。

本文件適用于全國職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)（以下簡稱"認(rèn)可機(jī)構(gòu)"）對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督管理。

2 引用文件

ISO/IEC 導(dǎo)則 2：1996 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化與相關(guān)活動(dòng)的一般術(shù)語及其定義

ISO 9000：2000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語

ISO/IEC導(dǎo)則62：1996 對(duì)從事質(zhì)量體系評(píng)審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

ISO/IEC導(dǎo)則66：1999 對(duì)從事環(huán)境體系評(píng)審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

ILO/OSH：2001 職業(yè)安全健康管理體系 導(dǎo)則

國家經(jīng)貿(mào)委第30號(hào)公告：2001職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見

國家經(jīng)貿(mào)委第30號(hào)公告：2001職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

GB/T 28001：2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范

ISO 10011-1：1990 質(zhì)量體系審核指南-第一部分：審核

ISO 10011-2：1990 質(zhì)量體系審核指南-第二部分：審核員資格準(zhǔn)則

注冊委1號(hào)：2000 職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（試行）

3 定義

本文件除采用ISO/IEC導(dǎo)則2 、ISO8402和《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》中的有關(guān)術(shù)語和定義外，還采用下列定義：

3.1 組織：又稱用人單位，具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體，或是上面所述的一部分或結(jié)合體，無論其所有制屬性和是否法人團(tuán)體。

注：對(duì)于由一個(gè)以上運(yùn)行單位組成的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。

3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：根據(jù)已公布的職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系所要求的其它規(guī)范性文件和補(bǔ)充性文件對(duì)組織的職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)和認(rèn)證的第三方中介機(jī)構(gòu)。

3.3 認(rèn)證文件：表明組織的職業(yè)安全健康管理體系符合特定職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及該體系所要求的其它補(bǔ)充性文件要求的證明文件。

3.4 認(rèn)證體系：又稱認(rèn)證制度，具備一定程序規(guī)則和管理要求的制度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)該制度實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)直至決定認(rèn)證文件的發(fā)布和認(rèn)證資格的保持。

3.5 職業(yè)安全健康管理體系審核：對(duì)組織職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行認(rèn)證的所有相關(guān)活動(dòng)，包括文件審核、現(xiàn)場審核、審核報(bào)告的編寫和其他相關(guān)活動(dòng)，這些活動(dòng)的目的是確定該組織是否滿足并有效實(shí)施了認(rèn)證適用標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款的所有要求，并為認(rèn)證決定的做出提供充分的信息。

3.6 認(rèn)證決定：認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核活動(dòng)提供的所有信息對(duì)審核過程及組織的管理體系進(jìn)行評(píng)審的活動(dòng)，以決定組織的管理體系是否符合特定的標(biāo)準(zhǔn)并做出是否批準(zhǔn)認(rèn)證的決定。

3.7 標(biāo)識(shí)：機(jī)構(gòu)使用的一種符號(hào)，作為表明其身份的一種形式，通常具有自己的風(fēng)格。標(biāo)識(shí)也可作為標(biāo)志。

3.8 標(biāo)志：依法注冊的商標(biāo)或其它受保護(hù)的符號(hào)，它是按照認(rèn)可機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則頒發(fā)的，以表明一個(gè)機(jī)構(gòu)所運(yùn)行的體系已被證明為充分有效的，或者相關(guān)產(chǎn)品、過程或人員符合某一特定標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3.9 不符合：缺少或沒有實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)所要求的管理體系要素，或根據(jù)所得到的客觀證據(jù)對(duì)組織的職業(yè)安全健康管理體系是否有能力滿足其方針和目標(biāo)產(chǎn)生重大懷疑的情況。

3.10 認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍：認(rèn)證機(jī)構(gòu)被認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的有能力提供認(rèn)證服務(wù)的認(rèn)證活動(dòng)范圍，一般用公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域或產(chǎn)品分類清單中的一項(xiàng)或多項(xiàng)表示。

4 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求

4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)

4.1.1 總則

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行所遵循的方針政策和程序應(yīng)具有公正性和非歧視性，并應(yīng)以非歧視性的方式實(shí)施這些方針政策和程序。不得用本文件規(guī)定之外的程序來阻礙或阻止申請(qǐng)者的申請(qǐng)。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)應(yīng)向所有的申請(qǐng)者開放，不得有不正當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)或其它條件。不得以組織的規(guī)�；蚱涫欠駷槟骋粎f(xié)會(huì)（團(tuán)體）的成員作為受理申請(qǐng)的條件，也不得把獲證組織的數(shù)量作為是否受理申請(qǐng)的條件。不得為自身特定利益而優(yōu)先受理某些申請(qǐng)。

c) 對(duì)申請(qǐng)者職業(yè)安全健康管理體系評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則應(yīng)是《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》或其等同標(biāo)準(zhǔn)或與申請(qǐng)者職能有關(guān)的其它規(guī)范性文件所規(guī)定的要求。如果某一特定的認(rèn)證項(xiàng)目需要對(duì)這些準(zhǔn)則做出解釋，應(yīng)由具有相應(yīng)職能且公正的技術(shù)機(jī)構(gòu)或具有必要技術(shù)能力的人員進(jìn)行規(guī)范化解釋。

d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)僅在擬認(rèn)證的范圍內(nèi)根據(jù)具體情況決定適用的認(rèn)證要求、實(shí)施審核和做出認(rèn)證決定。

4.1.2 組織結(jié)構(gòu)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)使其認(rèn)證具有可信性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做到：

a) 保持公正；保證其方針、審核活動(dòng)和認(rèn)證決定等具有公正性。

b) 對(duì)其做出的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的決定負(fù)責(zé)。

c) 確定對(duì)下列所有事項(xiàng)全面負(fù)責(zé)的管理者（委員會(huì)、小組或個(gè)人）：

1) 按本文件的規(guī)定實(shí)施審核和認(rèn)證活動(dòng)；

2) 制定有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行的方針政策；

3) 做出認(rèn)證決定；

4) 監(jiān)督其方針政策的實(shí)施；

5) 監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)情況；

6) 需要時(shí)授權(quán)相關(guān)的職能機(jī)構(gòu)或個(gè)人以其名義開展規(guī)定的活動(dòng)。

d) 具有證明其是一個(gè)法律實(shí)體的文件，以表明自己具有明確的法律地位；可具有獨(dú)立法人資格，也可作為具有獨(dú)立法人資格的組織的一部分；若是具有獨(dú)立法人資格的組織的一部分，則應(yīng)具有該組織明確授權(quán)其獨(dú)立從事認(rèn)證活動(dòng)的法律文件，并應(yīng)界定其與該組織其它部分之間的關(guān)系，同時(shí)保證該組織及所屬其它部分對(duì)認(rèn)證工作的客觀性和公正性不產(chǎn)生任何影響。

e) 設(shè)立一個(gè)或多個(gè)委員會(huì)或部門，執(zhí)行以下職能：

1) 設(shè)立文件化、確保公正性的管理委員會(huì)，包括保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行公正性的規(guī)定；該委員會(huì)應(yīng)由與職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的各相關(guān)方的代表組成，保證各相關(guān)方參與制定有關(guān)認(rèn)證制度及運(yùn)行的方針政策和原則，在組織結(jié)構(gòu)中應(yīng)保證各方利益均衡，任何一方不處于支配地位；該管理委員會(huì)負(fù)有監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職能，有權(quán)將認(rèn)證機(jī)構(gòu)的不適當(dāng)行為向認(rèn)可機(jī)構(gòu)通報(bào)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向該委員會(huì)提供認(rèn)證活動(dòng)信息；應(yīng)制訂必要的工作程序及規(guī)則以保證該委員會(huì)的決定由各方積極參與制定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層應(yīng)尊重該委員會(huì)的決定，并就決定的執(zhí)行情況向該委員會(huì)報(bào)告；

注：與職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的各相關(guān)方一般是指申請(qǐng)認(rèn)證與已獲證的組織、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、政府安全生產(chǎn)行政主管部門、員工利益代表-工會(huì)組織、職業(yè)安全健康方面的專家及其它相關(guān)方。

2) 設(shè)立一個(gè)技術(shù)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)認(rèn)證決定、確定認(rèn)證的技術(shù)原則并監(jiān)督執(zhí)行，當(dāng)認(rèn)證項(xiàng)目需要時(shí)對(duì)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋；應(yīng)制定相應(yīng)的工作規(guī)則保證認(rèn)證決定及制定技術(shù)原則的工作不受任何商業(yè)、經(jīng)濟(jì)或其他壓力的影響；該部門的工作應(yīng)直接向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層負(fù)責(zé)；

3) 設(shè)立并授權(quán)相應(yīng)的部門負(fù)責(zé)受理認(rèn)證申請(qǐng)、實(shí)施審核、監(jiān)督以及有關(guān)的人員、行政、財(cái)務(wù)管理，處理申訴與投訴等工作；部門設(shè)置和職權(quán)分配不得影響認(rèn)證的公正性。

f) 保證每一項(xiàng)認(rèn)證決定不是由實(shí)施該項(xiàng)審核的人員做出。

g) 具有與其認(rèn)證活動(dòng)相應(yīng)的權(quán)利和責(zé)任。

h) 具有充分的安排以解決其運(yùn)行和/或活動(dòng)所引發(fā)的責(zé)任問題，并有能力做出處理。

i) 具有穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和認(rèn)證制度運(yùn)行所需的資源。

j) 按照所從事的認(rèn)證工作的類型、范圍和工作量的需要，配備足夠的人員從事認(rèn)證工作，其中至少具有10名專職的在認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)取得職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊資格的人員；他們應(yīng)具有與所實(shí)施的工作相適應(yīng)的必要的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并由負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理人員領(lǐng)導(dǎo)。

k) 具有4.1.4條款描述的質(zhì)量保證體系，以保證本機(jī)構(gòu)有能力運(yùn)行對(duì)組織進(jìn)行認(rèn)證的制度；

l) 具有區(qū)分對(duì)組織的認(rèn)證活動(dòng)和本機(jī)構(gòu)從事的其它活動(dòng)的方針政策和程序。

m) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理者和全體人員不受任何可能影響認(rèn)證結(jié)果的商業(yè)、經(jīng)濟(jì)和其它方面的壓力。

n) 對(duì)涉及認(rèn)證過程的任何委員會(huì)的任命和運(yùn)行具有正式的規(guī)則和結(jié)構(gòu)；這些委員會(huì)應(yīng)不受任何可能影響認(rèn)證結(jié)果的商業(yè)、經(jīng)濟(jì)和其它方面的壓力。

o) 保證與其相關(guān)的機(jī)構(gòu)的活動(dòng)不會(huì)影響認(rèn)證的保密性、客觀性、公正性，且不得直接或間接提供：

1) 其認(rèn)證對(duì)象所提供的服務(wù)；

2) 為獲得或保持認(rèn)證的咨詢服務(wù)；

3) 設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持職業(yè)安全健康管理體系或其它相關(guān)管理體系的服務(wù)。

注1：與其相關(guān)的機(jī)構(gòu)是指與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有共同所有權(quán)、財(cái)務(wù)聯(lián)系或共同管理因素的機(jī)構(gòu)。（下同）

注2：在不影響認(rèn)證過程和決定的保密性、客觀性、公正性的前提下，機(jī)構(gòu)可直接或間接提供其它產(chǎn)品、過程或服務(wù)。

p) 具有公正、獨(dú)立地處理組織或其它方面提出的關(guān)于認(rèn)證或其它有關(guān)事宜的投訴、申訴和爭議的方針政策和程序。

q) 具有相應(yīng)的方針政策和程序，以保證在處理與咨詢活動(dòng)有關(guān)的問題上遵守以下要求：

1)本機(jī)構(gòu)和與其相關(guān)的機(jī)構(gòu)均不能參與咨詢；

2)在本機(jī)構(gòu)對(duì)一個(gè)組織進(jìn)行認(rèn)證時(shí)，不應(yīng)從事與為該組織提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)有聯(lián)系的活動(dòng)；

3)如果本機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)或該上級(jí)機(jī)構(gòu)的其它部門在兩年內(nèi)為一個(gè)組

織提供過職業(yè)安全健康管理體系咨詢服務(wù)，則本機(jī)構(gòu)不得對(duì)該組織進(jìn)行認(rèn)證；

4) 本機(jī)構(gòu)不應(yīng)為申請(qǐng)認(rèn)證的組織的職業(yè)安全健康管理體系提供內(nèi)部審核；

5) 本機(jī)構(gòu)聘用的人員在受聘前如果為一個(gè)組織提供過咨詢服務(wù)，該人員在兩年內(nèi)不得參與對(duì)該組織的認(rèn)證活動(dòng)；

6) 本機(jī)構(gòu)不應(yīng)為在審核和監(jiān)督過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)提供具體糾正措施的建議或解決辦法。

注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)可從事下列工作而不構(gòu)成咨詢或存在潛在利益沖突：

1) 安排有關(guān)認(rèn)證的公開信息發(fā)布會(huì)；

2) 安排并參與有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系的公開教學(xué)及研討活動(dòng)；

3) 依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則在明確限定的次數(shù)和持續(xù)的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行的預(yù)審核，其目的僅為確定是否已做好認(rèn)證準(zhǔn)備；

4) 依據(jù)超過認(rèn)證范圍以外的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行的第三方審核。

s) 保證不以任何方式明示或暗示組織，如果接受了某一特定機(jī)構(gòu)的咨詢、培訓(xùn)服務(wù)可：

1) 簡化認(rèn)證程序；

2) 容易通過認(rèn)證；

3) 減少認(rèn)證費(fèi)用。

4.1.3 分包

認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定將有關(guān)認(rèn)證的工作（如審核）分包給某一外部機(jī)構(gòu)或人員時(shí)，應(yīng)簽署一個(gè)正式的書面協(xié)議，內(nèi)容包括有關(guān)保密性的規(guī)定和避免利益沖突的條款。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：

a) 對(duì)分包的工作負(fù)全部責(zé)任，并且仍保留其批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的職責(zé)；

b) 保證分包機(jī)構(gòu)或個(gè)人具備能力并滿足本文件的有關(guān)要求，而且保證分包機(jī)構(gòu)或個(gè)人不直接或不通過他們所在的組織以妨礙公正性的方式參與職業(yè)安全健康管理體系或其它管理體系的設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持的活動(dòng)；

c) 得到申請(qǐng)者或已獲證組織的同意

注：當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)利用與其有協(xié)議的其它認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的工作來批準(zhǔn)自己的認(rèn)證（頒發(fā)自己的認(rèn)證證書）時(shí)，應(yīng)滿足a)和b)的要求。

4.1.4 質(zhì)量保證體系

4.1.4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量方針，包括質(zhì)量目標(biāo)及對(duì)質(zhì)量的承諾，并形成文件，同時(shí)應(yīng)保證質(zhì)量方針在各個(gè)層次中得到理解、實(shí)施和保持。

4.1.4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本文件中的有關(guān)規(guī)定建立實(shí)施一個(gè)與所從事的工作類型、工作范圍和工作量相適應(yīng)的質(zhì)量保證體系。該質(zhì)量保證體系應(yīng)文件化，且認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作人員在需要時(shí)都能得到該文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保證有效地實(shí)施和運(yùn)行該文件化的質(zhì)量保證體系。

4.1.4.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指定一位可向最高管理者直接匯報(bào)的代表（可以是負(fù)有其它職責(zé)的人員），他應(yīng)有明確的職權(quán)，以行使以下權(quán)力：

a) 確保依據(jù)本文件建立、實(shí)施與保持質(zhì)量保證體系。

b) 向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理者匯報(bào)該質(zhì)量保證體系的運(yùn)作情況以便進(jìn)行管理評(píng)審，并將管理評(píng)審作為質(zhì)量保證體系改進(jìn)的基礎(chǔ)和依據(jù)。

4.1.4.4 質(zhì)量保證體系應(yīng)以質(zhì)量手冊和相關(guān)的質(zhì)量程序的方式形成文件，質(zhì)量手冊至少應(yīng)包含或涉及以下內(nèi)容：

a) 質(zhì)量方針；

b) 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)法律地位的簡要說明，包括所有者的名稱或姓名，如果另有控制者,也應(yīng)包括控制者的姓名；

c) 影響認(rèn)證質(zhì)量的最高管理者及其它認(rèn)證人員的姓名、資格及權(quán)限；

d) 表明從最高管理者到各個(gè)層次和部門的權(quán)限、責(zé)任、職能及其相互關(guān)系的組織機(jī)構(gòu)圖，特別應(yīng)表明負(fù)責(zé)審核的人員和做出認(rèn)證決定的人員之間的關(guān)系；

e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)的描述，包括如4.1.2 c)所規(guī)定的管理者（委員會(huì)、小組或個(gè)人）的組成、職權(quán)范圍和程序規(guī)則的詳細(xì)情況；

f) 進(jìn)行管理評(píng)審的方針政策和程序；

g) 包括文件控制在內(nèi)的行政管理程序；

h) 與質(zhì)量有關(guān)的運(yùn)行職責(zé)與工作內(nèi)容，以使每個(gè)人的職責(zé)和權(quán)限為所有相關(guān)人員了解；

i) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員(包括審核員、技術(shù)專家)的聘用、培訓(xùn)及其監(jiān)督考核的方針政策和程序；

j) 分包方名單，以及對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)價(jià)、記錄和監(jiān)控的詳細(xì)程序；

k) 處理不符合項(xiàng)以及確保所采取的糾正措施的有效性的程序；

l) 識(shí)別和獲取有關(guān)職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其它要求和最新技術(shù)知識(shí)的程序；

m) 實(shí)施認(rèn)證過程的方針政策和程序，包括：

1) 頒發(fā)、保持和撤銷認(rèn)證文件的條件；

2) 對(duì)職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證中所用文件的使用和使用情況的驗(yàn)證；

3) 對(duì)組織的職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行審核和認(rèn)證的程序，包括評(píng)價(jià)組織危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)控制管理程序和實(shí)施過程的適宜性、充分性、有效性的審核程序；

4) 對(duì)已獲證組織進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)評(píng)的程序；

n) 處理申訴、投訴和爭議的方針政策和程序；

o) 參照ISO10011-1的規(guī)定實(shí)施內(nèi)部審核的程序。

4.1.5 批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的條件

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大和縮小認(rèn)證的條件，以及對(duì)獲證組織的認(rèn)證范圍部分或全部暫停或撤銷認(rèn)證的條件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別要求組織將任何擬對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的變動(dòng)或其它可能影響其體系符合性的變動(dòng)及時(shí)通報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織擁有一個(gè)文件化的符合《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》或其等同標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件的職業(yè)安全健康管理體系。

c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備文件化的程序，對(duì)以下活動(dòng)進(jìn)行控制：

1) 批準(zhǔn)、保持、暫停和撤銷認(rèn)證；

2) 擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍；

3) 當(dāng)組織發(fā)生了嚴(yán)重影響其活動(dòng)與運(yùn)行的變動(dòng)（如所有權(quán)變動(dòng)、人員或設(shè)備、工藝的變動(dòng)）時(shí)，或者通過對(duì)某投訴的分析或任何其它信息表明獲認(rèn)證組織不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求時(shí)，應(yīng)進(jìn)行復(fù)評(píng)；

4) 評(píng)價(jià)和記錄組織對(duì)所有不符合項(xiàng)采取的糾正措施，包括組織對(duì)認(rèn)證的錯(cuò)誤宣傳或以誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證證書所產(chǎn)生的不符合項(xiàng)并提出采取糾正措施的要求。

4.1.6 內(nèi)部審核和管理評(píng)審

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有計(jì)劃、系統(tǒng)性地對(duì)所有程序進(jìn)行周期性內(nèi)部審核，以驗(yàn)證其質(zhì)量保證體系被有效地實(shí)施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：

1) 至少每12個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部審核；

2) 將審核結(jié)果通知被審核區(qū)域的負(fù)責(zé)人；

3) 及時(shí)采取適當(dāng)有效的糾正措施；

4) 記錄并保存審核結(jié)果。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)中負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理者，應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)其質(zhì)量保證體系進(jìn)行管理評(píng)審，以確保質(zhì)量保證體系能持續(xù)、適宜和有效地滿足本文件的要求及規(guī)定的質(zhì)量方針和目標(biāo)。管理評(píng)審記錄應(yīng)予以保存。

4.1.7 文件

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和定期更新以下內(nèi)容，并在有要求時(shí)提供（通過出版物、電子媒介或其它途徑）：

1) 授權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行的信息；

2) 認(rèn)證制度的書面聲明，包括其批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的規(guī)則和程序；

3) 審核和認(rèn)證過程的有關(guān)信息；

4) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得財(cái)務(wù)支持的方式和途徑的說明，以及向申請(qǐng)者和已獲認(rèn)證組織收取費(fèi)用的一般信息；

5) 申請(qǐng)者和已獲認(rèn)證組織的權(quán)利和義務(wù)的說明，包括使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)志以及對(duì)認(rèn)證資格進(jìn)行宣傳的要求和限制；

6) 處理申訴、投訴和爭議的程序信息；

7) 已獲認(rèn)證組織的名錄（包括地址和所批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍）。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持對(duì)所有與認(rèn)證職能有關(guān)的文件和資料進(jìn)行控制的程序。對(duì)最初起草、補(bǔ)充修訂或更改文件，在發(fā)布之前，應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的、具有能力的人員評(píng)審并批準(zhǔn)。應(yīng)保存一份標(biāo)有發(fā)布狀態(tài)和/或修訂狀態(tài)的所有適用文件清單。對(duì)所有這些文件的發(fā)放應(yīng)進(jìn)行控制，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)或組織的人員在開展涉及申請(qǐng)者或獲證組織活動(dòng)的工作時(shí)及時(shí)得到這些文件的有效版本。

4.1.8 記錄

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持記錄制度，以適應(yīng)其特定的工作性質(zhì)并符合現(xiàn)行法規(guī)的要求。記錄應(yīng)表明其已有效地實(shí)施和完成了認(rèn)證程序，尤其是申請(qǐng)書、審核報(bào)告及有關(guān)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫�；虺蜂N認(rèn)證的文件。記錄的標(biāo)識(shí)、管理和處置應(yīng)能確保過程的完整性和信息的保密性。記錄應(yīng)保存一段時(shí)間，以確保至少在一個(gè)完整的認(rèn)證周期內(nèi)或在法律要求的時(shí)間內(nèi)能持續(xù)證明可信度。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有按符合合同、法律或其它要求的時(shí)間里保持記錄的方針政策和程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)有符合4.1.8規(guī)定的調(diào)閱這些記錄的方針政策和程序。

4.1.9 保密

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出適當(dāng)?shù)陌才牛�以確保本機(jī)構(gòu)內(nèi)各級(jí)人員，包括各個(gè)委員會(huì)和以其名義進(jìn)行工作的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中獲取的信息保密。

b) 除本文件規(guī)定外，未經(jīng)組織的書面同意不應(yīng)將有關(guān)該組織的信息透露給第三方。當(dāng)法律要求將信息提供給第三方時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)事先將此情況通知該組織。

4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員

4.2.1 總則

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)中從事認(rèn)證工作的人員應(yīng)能勝任本職工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用在認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)取得職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊資格的人員從事審核工作。在認(rèn)證項(xiàng)目比較復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)時(shí)，可聘請(qǐng)技術(shù)專家參加審核組，補(bǔ)充審核組在專業(yè)能力上的不足，但技術(shù)專家不能單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存本機(jī)構(gòu)參與認(rèn)證過程的所有人員的資格、培訓(xùn)和經(jīng)歷的記錄。培訓(xùn)和經(jīng)歷的記錄應(yīng)及時(shí)更新。

c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將明確規(guī)定其職責(zé)和任務(wù)的作業(yè)文件發(fā)給相應(yīng)人員。這些作業(yè)文件應(yīng)保持最新版本。

d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有勝任下列工作的人員：

1) 根據(jù)能力、受教育程度、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷及注冊資格等條件，選擇并審查審核員、技術(shù)專家的能力；

2)給審核員、技術(shù)專家作詳細(xì)介紹，并提供必要的培訓(xùn)；

3)對(duì)審核員和技術(shù)專家的表現(xiàn)（包括現(xiàn)場工作）進(jìn)行評(píng)價(jià)；

4)進(jìn)行申請(qǐng)審查和合同評(píng)審；

5)做出批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、撤銷認(rèn)證的決定；

6)按有關(guān)程序規(guī)定處理申訴、投訴和爭議。

4.2.2 審核員和技術(shù)專家資格要求

a) 為保證審核的有效性和一致性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定人員的基本能力準(zhǔn)則；

b) 審核員應(yīng)滿足認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)的要求，并在認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)取得審核員注冊資格；

c) 不要求技術(shù)專家符合對(duì)審核員的要求。有關(guān)技術(shù)專家的個(gè)人品質(zhì)可參照ISO10011-2：1991標(biāo)準(zhǔn)的條款7，但應(yīng)與認(rèn)可機(jī)構(gòu)相關(guān)認(rèn)可規(guī)范中對(duì)技術(shù)專家的要求保持一致。

4.2.3 選擇程序

4.2.3.1 審核員和技術(shù)專家的選擇

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有程序，以用于：

a) 根據(jù)其能力、培訓(xùn)、資格和經(jīng)驗(yàn)選擇審核員和技術(shù)專家（需要時(shí)），并對(duì)其專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)定；

b) 對(duì)審核員和技術(shù)專家在審核中的表現(xiàn)進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，以及對(duì)審核員和技術(shù)專家的工作進(jìn)行后續(xù)監(jiān)督。

4.2.3.2對(duì)審核組的要求和審核工作委派

當(dāng)針對(duì)某項(xiàng)具體審核任務(wù)選擇委派審核組時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有規(guī)則和程序以保證審核組具備適宜的技能。

a) 審核組的全部成員應(yīng)至少熟悉下列內(nèi)容：

1) 管理體系概念及知識(shí)、職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范或其等同標(biāo)準(zhǔn)；

2) 有可能在審核時(shí)遭遇的與各種職業(yè)安全健康危害相關(guān)的事宜；

3) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制技術(shù)及其實(shí)際應(yīng)用和特定行業(yè)的最新技術(shù)知識(shí)；

4) 審核原則。

b) 以下要求適用于整個(gè)審核組：

1) 審核組可以由一個(gè)人組成，只要該人能滿足對(duì)一個(gè)審核組的所有要求；

2) 應(yīng)至少有一名審核組成員在以下方面滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相應(yīng)要求：

- 熟悉危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，并具有風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)、事故致因分析及事故預(yù)防原理方面的最新知識(shí)；

- 熟悉適用的法律法規(guī)、認(rèn)證程序和要求；

- 對(duì)有關(guān)的審核方法和審核文件有透徹的了解；

- 了解擬認(rèn)證的具體范圍涉及到的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、相關(guān)作業(yè)活動(dòng)及其可能造成的危害；

- 對(duì)組織管理和控制其認(rèn)證范圍內(nèi)活動(dòng)、過程或服務(wù)中的危害的能力做出可靠的評(píng)價(jià)；

- 有能力判斷組織與職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和及其它要求的符合性；

3)有能力根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)追溯至職業(yè)安全健康管理體系的相應(yīng)要素；

4) 由具有審核員資格以上級(jí)別的審核人員擔(dān)任審核組組長。審核組組長應(yīng)制定審核計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)審核組并對(duì)審核過程進(jìn)行有效的控制和管理；

5)實(shí)習(xí)審核員不超過審核組成員總數(shù)的1/2，且不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)；

6)能夠用所要求的語言進(jìn)行書面和口頭的有效交流；

7) 避免任何使審核組成員產(chǎn)生不公正行為或歧視的利害關(guān)系。審核組成員在審核前應(yīng)將其或其所在組織與被審核組織現(xiàn)在、過去或擬議中的任何關(guān)系報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

4.2.4 審核人員的聘用

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求參加審核的人員（審核員、技術(shù)專家）簽訂一份合同或其它類似文件，承諾遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定的規(guī)章制度（包括保密規(guī)定、不受任何商業(yè)及其它利益的影響以及對(duì)與申請(qǐng)認(rèn)證的組織以前或現(xiàn)在的關(guān)系的說明）。

4.2.5 審核人員記錄

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保存審核人員的最新記錄，它至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a) 姓名和住址；

b) 所屬機(jī)構(gòu)和職位；

c) 教育程度和專業(yè)；

d) 在認(rèn)證機(jī)構(gòu)每一業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的經(jīng)歷和培訓(xùn)；

e) 最后一次更新記錄的日期；

f) 工作表現(xiàn)評(píng)價(jià)。

4.2.6 認(rèn)證評(píng)定人員

認(rèn)證評(píng)定人員是指根據(jù)審核組提交的報(bào)告及有關(guān)審核信息，對(duì)審核過程的有效性和被審核組織的職業(yè)安全健康管理體系的符合性進(jìn)行最終評(píng)價(jià)，并做出認(rèn)證決定的人員。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照4.2.4的規(guī)定聘用認(rèn)證評(píng)定人員負(fù)責(zé)做出認(rèn)證決定，建立并保存符合4.2.5規(guī)定的認(rèn)證評(píng)定人員的最新記錄。

4.2.7 審核組用的程序文件

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供最新的審核工作指導(dǎo)書及有關(guān)認(rèn)證的安排與程序的全部信息。

4.3 專業(yè)能力與合同評(píng)審

4.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施程序以保證其獲取和了解職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求和職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)的最新技術(shù)知識(shí)。

4.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施程序，用來分析在職業(yè)安全健康管理和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域方面所必須具備的與認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的專業(yè)能力。

4.3.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明具有相應(yīng)合同評(píng)審的能力，并在對(duì)每個(gè)認(rèn)證申請(qǐng)進(jìn)行合同評(píng)審前已對(duì)所屬認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相應(yīng)專業(yè)進(jìn)行了典型危害分析和能力分析。特別是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明其有能力完成下列工作：

a) 確定組織的活動(dòng)范圍；

b) 識(shí)別所屬專業(yè)范圍內(nèi)典型的危害；

c) 根據(jù)已確定的專業(yè)范圍和危害，確定本機(jī)構(gòu)進(jìn)行該認(rèn)證所應(yīng)具備的能力。

4.4 認(rèn)證要求的變更

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將擬更改的認(rèn)證要求通知各相關(guān)方，在確定更改方式和生效日期之前應(yīng)充分考慮相關(guān)方的意見。更改決定發(fā)布后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證已獲證組織是否在認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為合理的期限內(nèi)對(duì)其程序進(jìn)行了必要的調(diào)整。

4.5 申訴、投訴和爭議

4.5.1 組織或其他相關(guān)方向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的申訴、投訴和爭議，應(yīng)根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序處理。該程序至少應(yīng)包括下列規(guī)定：

a) 受理當(dāng)事人正式提交的與認(rèn)證有關(guān)的申訴、投訴、爭議材料；

b) 保證申訴、投訴、爭議的處理程序具有公正性和獨(dú)立性；

c) 將調(diào)查發(fā)現(xiàn)和處理決定及其依據(jù)書面通知當(dāng)事人，并在必要時(shí)通知其它相關(guān)方。

4.5.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：

a) 保存所有與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)的申訴、投訴、爭議以及補(bǔ)救措施的記錄；

b) 采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施；

c) 把采取的糾正措施形成文件并評(píng)價(jià)其有效性。

5 對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的要求

5.1 認(rèn)證申請(qǐng)

5.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)者提供的有關(guān)信息

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按4.1.7 a)的規(guī)定保持審核及認(rèn)證程序的詳細(xì)說明、認(rèn)證要求和描述獲證組織權(quán)利及義務(wù)的文件為最新，并將這些文件提供給申請(qǐng)者及已獲證組織。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織：

1) 始終遵守認(rèn)證制度的有關(guān)規(guī)定；

2) 為實(shí)施審核做出所有必要的安排，包括為進(jìn)行審核、監(jiān)督、復(fù)評(píng)和解決投訴準(zhǔn)備待審查的文件、開放所有區(qū)域、提供記錄（包括內(nèi)部審核報(bào)告）和準(zhǔn)備相應(yīng)的人員；

3) 僅在其獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍內(nèi)聲明其獲得了認(rèn)證資格；

4) 在宣傳認(rèn)證結(jié)果時(shí)不得損害認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，也不能發(fā)表任何認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為會(huì)引起誤導(dǎo)或未授權(quán)的關(guān)于認(rèn)證資格的聲明；

5) 當(dāng)認(rèn)證被暫停或撤銷(不論如何決定的)后，應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告宣傳，并按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求交回所有的認(rèn)證文件；

6) 只能用認(rèn)證來證明其職業(yè)安全管理健康體系符合特定的標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件，而不能用認(rèn)證來暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；

7) 保證不采取誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證文件、標(biāo)志和報(bào)告，或其中任何部分；

8) 利用各種宣傳媒體（例如文件、小冊子或廣告）進(jìn)行認(rèn)證宣傳時(shí)，應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。

c) 當(dāng)擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時(shí)，應(yīng)向申請(qǐng)者做出必要的解釋；

d) 當(dāng)申請(qǐng)者提出要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向其提供其它補(bǔ)充信息。

5.1.2 申請(qǐng)

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請(qǐng)者填寫正式的、由申請(qǐng)者授權(quán)的代表簽字的申請(qǐng)書。申請(qǐng)書或其附件應(yīng)包括：

1) 申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；

2) 申請(qǐng)組織同意遵守認(rèn)證要求并提供審核所需的必要信息。

b) 在進(jìn)行現(xiàn)場審核前，申請(qǐng)者至少應(yīng)提供下列信息：

1) 申請(qǐng)者簡況，如組織的性質(zhì)、名稱、地址、法律地位及相關(guān)的人員和技術(shù)資源；

2) 有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系及其所覆蓋的活動(dòng)的一般信息；

3) 對(duì)擬認(rèn)證的體系及其所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件的說明；

4) 職業(yè)安全健康管理體系手冊副本及其它所需的相關(guān)文件。

5.2 審核準(zhǔn)備

5.2.1 在進(jìn)行審核前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審并保存記錄，以確保：

a) 認(rèn)證要求已被明確、形成文件并得到申請(qǐng)者的理解；

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)者在理解上的差異均已被解決；

c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿足申請(qǐng)者的其它特殊要求（如申請(qǐng)者使用的語言等）。

5.2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)擬定審核活動(dòng)的計(jì)劃以便進(jìn)行必要的安排。

5.2.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)任命一個(gè)有能力的審核組，代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施文件審核和現(xiàn)場審核。待審核領(lǐng)域的技術(shù)專家可作為顧問參加審核組。

5.2.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前將審核組成員的姓名通知受審核方，以便受審核方有足夠的時(shí)間對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命的任一審核員或技術(shù)專家提出異議。

5.2.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)正式任命審核組并提供相關(guān)的適用工作文件，審核日期及計(jì)劃應(yīng)得到受審核方的同意。對(duì)審核組的指令應(yīng)明確并通知受審核方。應(yīng)要求審核組檢查組織的結(jié)構(gòu)、方針和程序，并確認(rèn)它們都滿足有關(guān)認(rèn)證范圍的全部要求和程序已被執(zhí)行，且這些程序能證明組織的職業(yè)安全健康管理體系是有效的和可信的。

5.3 審核

審核組應(yīng)按所適用的認(rèn)證要求對(duì)規(guī)定范圍所覆蓋的組織職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行審核。

5.3.1 認(rèn)證范圍

組織可根據(jù)自身的性質(zhì)和專業(yè)特點(diǎn)充分靈活地確定其職業(yè)安全健康管理體系所覆蓋的范圍，以反映組織的商業(yè)需要和運(yùn)行情況。然而認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)防止組織把應(yīng)包含在其職業(yè)安全健康管理體系中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍中剔除。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過以下因素來確定認(rèn)證范圍：

a) 組織對(duì)擬認(rèn)證的職業(yè)安全健康管理體系所覆蓋活動(dòng)的管理，應(yīng)滿足下列要求：

1) 能說明在職業(yè)安全健康管理體系中所有與職業(yè)安全健康危害及其風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的職責(zé)；

2) 有權(quán)通過設(shè)定職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)以及管理方案來實(shí)施和保持職業(yè)安全健康方針；

3) 有權(quán)調(diào)配適當(dāng)?shù)呢?cái)力、人力資源，改善職業(yè)安全健康管理與績效。這可能包含在預(yù)算或其它方案中。對(duì)于改善職業(yè)安全健康管理與績效的其它資源可能要得到更高管理層的批準(zhǔn)。

b) 應(yīng)明確界定投入和產(chǎn)出的職責(zé)界限。

c) 不完全包含在職業(yè)安全健康管理體系范圍內(nèi)的有交叉的服務(wù)或活動(dòng)，應(yīng)在擬認(rèn)證的職業(yè)安全健康管理體系中予以明確。

d) 活動(dòng)

應(yīng)明確識(shí)別認(rèn)證所涉及的活動(dòng)。

e) 現(xiàn)場

1) 現(xiàn)場的通常定義為：具有一定位置并在組織控制之下進(jìn)行活動(dòng)的所有區(qū)域，包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄材料相關(guān)的存儲(chǔ)區(qū)域和活動(dòng)中所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，無論其是否固定。當(dāng)法律有要求時(shí)，應(yīng)與國家或當(dāng)?shù)氐囊?guī)定保持一致。

2) 對(duì)于臨時(shí)現(xiàn)場（例如建筑現(xiàn)場），不論其處于何處，只要受控于組織的管理，皆屬于該組織的職業(yè)安全健康管理體系的范圍。在審核過程中，可進(jìn)行抽樣審核，作為體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)。

3) 當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時(shí)，例如服務(wù)，認(rèn)證范圍應(yīng)考慮組織總部的活動(dòng)以及服務(wù)的提供。在特殊情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以決定審核僅在組織提供服務(wù)的場所進(jìn)行。在這種情況下，應(yīng)對(duì)總部與服務(wù)場所的接口進(jìn)行審核。

f) 多現(xiàn)場：組織的活動(dòng)覆蓋在一個(gè)職業(yè)安全健康管理體系中，但有多個(gè)在不同地點(diǎn)的

運(yùn)行場所。當(dāng)組織有多個(gè)現(xiàn)場時(shí)，認(rèn)證范圍可以包含多個(gè)現(xiàn)場，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可向組織頒發(fā)覆蓋所有現(xiàn)場的認(rèn)證證書，但這些現(xiàn)場應(yīng)：

1) 由同一職業(yè)安全健康管理體系覆蓋，得到集中統(tǒng)一管理，并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核及管理評(píng)審；

2) 都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；

3) 已全部經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核，或按照5.3.2.3的規(guī)定進(jìn)行了抽樣審核。

g) 對(duì)于具有多現(xiàn)場的組織，在符合上述f)規(guī)定的情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可向認(rèn)證范圍覆蓋的每一現(xiàn)場發(fā)放一份分認(rèn)證證書，條件是它具有相同的認(rèn)證范圍或其分范圍清楚地提到主認(rèn)證證書。

5.3.2 審核方法

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織職業(yè)安全健康管理體系的審核應(yīng)分兩個(gè)階段進(jìn)行（第一階段審核和第二階段審核）。在特殊情況下，為適應(yīng)規(guī)模較小、危害簡單、職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)很低的特小型組織的需要，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可視情況適當(dāng)對(duì)認(rèn)證程序進(jìn)行變通。但在任何時(shí)候，審核應(yīng)滿足本文件對(duì)第一階段審核和第二階段審核的要求。

5.3.2.1 第一階段審核

在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從組織可能存在的重大危害及其對(duì)審核的準(zhǔn)備情況來了解組織的職業(yè)安全健康管理體系，從而確定審核策劃的重點(diǎn)。這一階段的審核依據(jù)但不局限于文件審核的結(jié)果。

a) 在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：

1) 在組織的現(xiàn)場進(jìn)行，如果采用其它方法應(yīng)做出充分的解釋；

2) 視需要為進(jìn)一步的文件審核做準(zhǔn)備并分配資源；

3) 收集組織的生產(chǎn)、服務(wù)、活動(dòng)過程和周圍環(huán)境方面的必要信息；

4) 及時(shí)將信息反饋給組織并提供其反饋信息的機(jī)會(huì)；

5) 就第二階段審核的詳細(xì)安排與組織取得共識(shí)。

b) 第一階段審核的目的是，通過了解組織的職業(yè)安全健康管理體系，包括職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)、危害及其風(fēng)險(xiǎn)程度、尤其是組織對(duì)審核的準(zhǔn)備情況，為第二階段審核確定應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)，并且應(yīng)確定：

1) 組織的職業(yè)安全健康管理體系包括了充分識(shí)別危害并判定其風(fēng)險(xiǎn)程度的過程；

2) 組織的相關(guān)活動(dòng)遵守了職業(yè)安全健康法律法規(guī)的要求；

3) 組織職業(yè)安全健康管理體系的建立可以實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)安全健康方針；

4) 組織的職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行情況證明可以進(jìn)行第二階段審核；

5) 組織的內(nèi)部審核符合職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

6) 組織進(jìn)行了管理評(píng)審，且管理評(píng)審包括了對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)。

7) 組織對(duì)相關(guān)方的信息做出了反應(yīng)，并予以文件化；

8) 需要審核的其它文件,以及需要提前獲取的知識(shí)。

c) 文件審核可在第一階段審核前或第一階段審核中進(jìn)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)和組織確定何時(shí)何地進(jìn)行文件審核。在任何情況下，文件審核都應(yīng)在第二階段審核前完成。

d) 第一階段審核時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少獲取以下信息：

1) 包括程序的職業(yè)安全健康管理體系文件 (可要求提供一份與標(biāo)準(zhǔn)要素對(duì)應(yīng)的清單) ；

2) 對(duì)組織及其現(xiàn)場工藝過程的描述；

3) 危害以及重要危害的確定；

4) 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的途徑和方法；

5) 適用的法律法規(guī)及其它要求(包括許可證等)，以及與政府部門的協(xié)定；

6) 內(nèi)部審核計(jì)劃和報(bào)告。

e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使組織了解在第一階段審核中需要提供以下信息，并在第二階段審核時(shí)進(jìn)行更詳細(xì)的檢查：

1) 組織適用的法律法規(guī)及其它要求

2) 組織的執(zhí)照或經(jīng)營許可證；

3) 組織在對(duì)法律法規(guī)符合性審核時(shí)所依據(jù)的記錄(包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門的相關(guān)來往信函)；

4) 在前十二個(gè)月內(nèi)(如果體系實(shí)施不到十二個(gè)月，就從實(shí)施之日起)，內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的不符合及糾正和預(yù)防措施；

5) 管理評(píng)審的記錄；

6) 與職業(yè)安全健康管理體系有關(guān)的信息交流記錄以及所采取的相應(yīng)措施。

5.3.2.2 第二階段審核

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)第一階段審核的發(fā)現(xiàn)制定第二階段審核的計(jì)劃。第二階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場進(jìn)行。

b) 第二階段審核的目的是：

1) 確認(rèn)組織持續(xù)遵守了職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和程序；

2) 對(duì)組織的職業(yè)安全健康管理體系的適宜性、充分性、有效性做出最終判斷；

3) 確認(rèn)組織的職業(yè)安全健康管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并正在實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)。

c) 第二階段審核應(yīng)針對(duì)職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)所有要素的實(shí)施情況（除了那些在第一階段審核中已得到徹底而順利審核的要素），尤其要重點(diǎn)審核：

1) 組織對(duì)危害的識(shí)別和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度的判定；

2) 保證符合法律、法規(guī)及其它要求的程序；

3) 通過實(shí)施危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制程序且經(jīng)評(píng)審而制定的目標(biāo)和指標(biāo)；

4) 運(yùn)行控制；

5) 按照目標(biāo)和指標(biāo)而對(duì)職業(yè)安全健康績效的進(jìn)行的測量、監(jiān)控、報(bào)告和評(píng)審；

6) 不符合的發(fā)現(xiàn)與評(píng)價(jià)，糾正措施與預(yù)防措施的完成情況；

7) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

8) 職業(yè)安全健康方針的管理職責(zé)；

9) 方針、危害及其風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)及指標(biāo)、職責(zé)、管理方案、運(yùn)行控制程序、績效、內(nèi)部審核、管理評(píng)審相互之間的聯(lián)系。

5.3.2.3 多現(xiàn)場審核與抽樣

a) 當(dāng)組織具有相同或相似的活動(dòng)和危害的多個(gè)現(xiàn)場時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采用抽樣對(duì)這些現(xiàn)場進(jìn)行審核。在任何情況下，不得對(duì)不具有相同或相似的活動(dòng)和危害的多個(gè)現(xiàn)場采用抽樣進(jìn)行審核。

b) 當(dāng)組織有多個(gè)現(xiàn)場時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)程序應(yīng)能保證在最初的合同評(píng)審階段盡可能地識(shí)別出各個(gè)現(xiàn)場的差異，為審核是否采用抽樣以及抽樣水平的確定提供基本依據(jù)。

c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有在多現(xiàn)場下進(jìn)行審核并保證抽樣方案可信度的文件化的程序。這些程序應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

1) 規(guī)定方法以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明：同一職業(yè)安全健康管理體系管理了全部現(xiàn)場的活動(dòng)并在全部現(xiàn)場有效運(yùn)行；

2) 如對(duì)多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，抽樣的樣本規(guī)模應(yīng)符合下述d)的規(guī)定。其中一部分樣本應(yīng)按下述e)的要求選擇，另一部分是非選擇性的，以使不同的現(xiàn)場被選取，同時(shí)不排除隨機(jī)抽樣；

3) 每次認(rèn)證審核都應(yīng)審核多現(xiàn)場組織行使統(tǒng)一中央職能的總部。監(jiān)督審核應(yīng)包括對(duì)總部的審核。在合理的時(shí)間內(nèi)，按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的抽樣方法，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋組織的所有現(xiàn)場；

4) 對(duì)于認(rèn)證證書覆蓋多現(xiàn)場的組織，如果在其總部或某一現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書覆蓋的所有現(xiàn)場。

d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，抽樣的樣本規(guī)模應(yīng)為：

1) 首次審核：樣本規(guī)模宜不少于現(xiàn)場總數(shù)的30%；

2) 監(jiān)督審核：樣本規(guī)模應(yīng)不低于首次審核樣本規(guī)模的60%；

3) 復(fù)審：樣本規(guī)模應(yīng)與首次審核樣本規(guī)模相同，但當(dāng)組織的職業(yè)安全健康管理體系在三年中被證明有效時(shí)，樣本規(guī)�？墒鞘状螌徍藰颖疽�(guī)模的80%，另外還應(yīng)對(duì)總部進(jìn)行審核。

e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，應(yīng)選擇具有代表性的現(xiàn)場作為樣本，并至少考慮了以下因素：

1)集中職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的結(jié)果及前次認(rèn)證審核的結(jié)果；

2)管理評(píng)審的結(jié)果；

3)對(duì)組織現(xiàn)狀的了解程度和職責(zé)的重復(fù)性；

4)現(xiàn)場規(guī)模和復(fù)雜程度的顯著差異；

5)輪班情況；

6)活動(dòng)和運(yùn)行方式的變化；

7)組織人員在現(xiàn)場的分布情況；

8)危害及其影響和風(fēng)險(xiǎn)程度高低；

9)法律法規(guī)要求的不同；

10)相關(guān)方的意見和投訴及糾正預(yù)防措施方面的記錄；

11)地域上的分布和與周圍環(huán)境可能發(fā)生的相互作用；

5.3.3 審核的重點(diǎn)要素

5.3.3.1 對(duì)內(nèi)部審核的審核

a) 第二階段審核的程度可能會(huì)受到組織內(nèi)部審核可信度的影響。因此，在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過詳細(xì)的分析確定組織內(nèi)部審核結(jié)果的可信度。內(nèi)部審核記錄應(yīng)充分全面以便為認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)內(nèi)部審核過程的有效性提供依據(jù)。

b) 在對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)查找以下客觀證據(jù)：

1) 內(nèi)審員的能力、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)以及獨(dú)立性；

2) 內(nèi)部審核程序和方法，特別是審核的深度和范圍；

3) 內(nèi)部審核依據(jù)的準(zhǔn)則及相關(guān)資料；

4) 內(nèi)部審核可使用的資源；

5) 內(nèi)部審核的組織；

6) 實(shí)施的檢查和驗(yàn)證；

7) 內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，包括報(bào)告和記錄；

8) 內(nèi)部審核跟蹤的管理；

9) 糾正措施的及時(shí)性和有效性。

c) 內(nèi)部審核方案應(yīng)考慮組織各個(gè)部分的活動(dòng)對(duì)職業(yè)安全健康的影響。

d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以抽樣的方法確定內(nèi)部審核的整體可信度。

5.3.3.2 危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃措施的審核

a) 為確認(rèn)組織建立并保持了危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及其分級(jí)控制管理實(shí)施程序，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行描述：

1) 組織應(yīng)制定用來進(jìn)行危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)控制管理的準(zhǔn)則，并編寫相應(yīng)的程序；

2) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)組織的危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)控制管理程序和其實(shí)施過程的適宜性、充分性、有效性做出評(píng)價(jià)；

3) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向組織指出其方針、目標(biāo)、指標(biāo)與其實(shí)施程序或結(jié)果之間的不一致，以便采取糾正措施。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定組織正確執(zhí)行了危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及其分級(jí)控制管理程序，并驗(yàn)證在組織的職業(yè)安全健康管理體系中對(duì)識(shí)別出的重要危害進(jìn)行了控制和管理。根據(jù)實(shí)際情況，可對(duì)以下項(xiàng)目進(jìn)行審核：

1) 尋求進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)；

2) 降低風(fēng)險(xiǎn)的方案；

3) 通過控制保持績效。

5.3.3.3 法律、法規(guī)及其它要求的符合性審核

a) 為確認(rèn)組織對(duì)法律、法規(guī)及其它要求的符合性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)考慮到以下內(nèi)容：

1) 組織應(yīng)制定用來識(shí)別所適用的法律、法規(guī)及其它要求的程序；

2) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)審核組織是否對(duì)法律、法規(guī)及其它要求的符合性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，以及組織在不符合法律法規(guī)要求的情況下所采取的措施；

3) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確在審核中發(fā)現(xiàn)了組織不符合相關(guān)法律法規(guī)的要求時(shí)所采取的具體措施。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)組織遵守法律法規(guī)的情況進(jìn)行審核和檢查，以證實(shí)組織符合法律、法規(guī)及其它要求。

5.3.3.4 職業(yè)安全健康管理體系文件

職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)滿足職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，并應(yīng)清楚地表明該體系與組織內(nèi)部其它管理體系的關(guān)系，或其它管理體系對(duì)擬認(rèn)證體系的影響。將職業(yè)安全健康管理體系與其它管理體系（如質(zhì)量體系或環(huán)境體系）的文件合在一起是可行的，前提是職業(yè)安全健康管理體系的要素與其它管理體系的接口已得到清楚描述。

5.3.4審核時(shí)間

審核人天數(shù)應(yīng)滿足本文件附件的要求。

5.3.5管理體系的聯(lián)合審核

職業(yè)安全健康管理體系審核可以與其它管理體系的審核聯(lián)合進(jìn)行，只要能證明審核符合職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的所有要求。審核計(jì)劃應(yīng)說明每個(gè)審核組成員的作用以及依據(jù)的審核標(biāo)準(zhǔn)。審核報(bào)告應(yīng)清楚地表明職業(yè)安全健康管理體系的所有要素并對(duì)組織建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的有效性做出評(píng)價(jià)。聯(lián)合審核不得影響審核的質(zhì)量。

5.4 審核報(bào)告

5.4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可制定適合自身要求的報(bào)告程序，但這些程序至少應(yīng)保證：

a) 在審核組離開現(xiàn)場之前，與組織的管理者舉行一次會(huì)議，在會(huì)上審核組應(yīng)以書面的或口頭的方式表明組織的職業(yè)安全健康管理體系是否符合規(guī)定的認(rèn)證要求，并使組織有機(jī)會(huì)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)及其依據(jù)提出質(zhì)疑。

b) 審核組應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份審核報(bào)告，包括其審核發(fā)現(xiàn)及組織的職業(yè)安全健康管理體系與所有認(rèn)證要求的符合性說明。審核報(bào)告應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：

1) 審核日期；

2) 報(bào)告負(fù)責(zé)人姓名；

3) 組織的情況(如現(xiàn)場的名稱、地址以及審核覆蓋的部門等)；

4) 審核的范圍及審核準(zhǔn)則，包括適用的標(biāo)準(zhǔn)和其它規(guī)范性文件；

5)審核時(shí)間的分配情況（包括審核準(zhǔn)備、第一、二階段審核和完成報(bào)告的時(shí)間）；

6)對(duì)全部審核工作及審核方法的描述；

7)是否符合認(rèn)證要求的說明，包括對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的闡述，并且在必要時(shí)可將組織以往的審核結(jié)果與之進(jìn)行對(duì)照；

8)對(duì)不符合項(xiàng)的糾正措施進(jìn)行跟蹤審核的方法；

9)對(duì)與末次會(huì)議上所提供信息的差異做出解釋；

10)審核組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)所作的推薦結(jié)論。

c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將審核結(jié)果的報(bào)告提供給組織，明確為符合認(rèn)證要求所需糾正的不符合項(xiàng)。

d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)請(qǐng)組織對(duì)報(bào)告提出意見，并要求組織說明具體的糾正措施或在規(guī)定的限期內(nèi)計(jì)劃采取的糾正措施。同時(shí)還應(yīng)通知組織是否需要進(jìn)行全部或部分復(fù)審，或在監(jiān)督中驗(yàn)證糾正措施的有效性。

5.4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終提出的審核報(bào)告與5.4.1 b)和c)中有差異時(shí)，應(yīng)將報(bào)告提交組織并解釋與前者的不同之處。審核報(bào)告還應(yīng)考慮下列因素：

a) 受審核人員的資歷、經(jīng)驗(yàn)和權(quán)限；

b) 組織為滿足職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求而建立的組織結(jié)構(gòu)和程序的充分性；

c) 對(duì)已確認(rèn)的不符合項(xiàng)采取的糾正措施，必要時(shí)還應(yīng)考慮以往審核中不符合項(xiàng)的糾正措施。

5.5 認(rèn)證決定

5.5.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告及認(rèn)證過程中收集到的信息和其它相關(guān)信息，對(duì)組織的職業(yè)安全健康管理體系做出是否給予認(rèn)證的決定。做出認(rèn)證決定的人員不應(yīng)是參加此次審核的人員。

批準(zhǔn)認(rèn)證的部門通常不應(yīng)推翻審核組做出的不予推薦認(rèn)證的結(jié)論。如果出現(xiàn)這種情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明并記錄做出該決定的依據(jù)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在所有不符合均已得到糾正，并且糾正措施已通過現(xiàn)場跟蹤審核或其它方法驗(yàn)證有效后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證。

5.5.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在做出認(rèn)證決定時(shí)所依據(jù)的信息應(yīng)充分可信，除了5.4.1對(duì)報(bào)告的要求外，還應(yīng)包括：

a) 內(nèi)部審核的可信度；

b) 組織針對(duì)其職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施情況和有效性所做的總結(jié)，包括正、反兩方面的情況；

5.5.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定的部門，應(yīng)具備一定的經(jīng)驗(yàn)和水平，以便能對(duì)審核過程和審核組做出的推薦結(jié)論進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)。

5.5.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得將批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停或撤銷認(rèn)證的權(quán)力委托給外部機(jī)構(gòu)或人員。

5.5.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向獲得職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的組織提供認(rèn)證文件，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)中獲得授權(quán)的人士簽署的文件或證書。認(rèn)證文件應(yīng)明確組織和認(rèn)證范圍所覆蓋的每一個(gè)現(xiàn)場：

a) 組織名稱、地址；

b) 批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍，包括：

1) 認(rèn)證采用的職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)和/或其它規(guī)范性文件及補(bǔ)充文件；

2) 與產(chǎn)品、過程或服務(wù)類別相關(guān)的組織的活動(dòng)；

c) 認(rèn)證的生效期和有效期。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)向獲得職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的組織頒發(fā)認(rèn)證證書，應(yīng)符合認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求并采用統(tǒng)一制式的證書。

5.5.6 獲證組織可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出更改認(rèn)證范圍的申請(qǐng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)受理更改認(rèn)證范圍的申請(qǐng)，明確采用何種審核程序以決定是否批準(zhǔn)更改認(rèn)證范圍的申請(qǐng)，并采取相應(yīng)的措施。

5.6 監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序

5.6.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)已獲證組織的職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行定期監(jiān)督和復(fù)評(píng)，以驗(yàn)證該職業(yè)安全健康管理體系是否持續(xù)符合認(rèn)證要求。

多數(shù)情況下，監(jiān)督審核時(shí)間間隔不應(yīng)超過1年，復(fù)評(píng)時(shí)間間隔不應(yīng)超過3年。

5.6.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在相應(yīng)的程序規(guī)定保持認(rèn)證資格的條件。如果在監(jiān)督和復(fù)評(píng)時(shí)發(fā)現(xiàn)了不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度確定完成糾正措施的期限。組織應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成不符合的糾正，如果糾正措施在規(guī)定的期限內(nèi)沒有完成，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)縮小認(rèn)證范圍、暫�；虺蜂N認(rèn)證資格。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將縮小認(rèn)證范圍、暫停或撤銷認(rèn)證資格的公告在認(rèn)可機(jī)構(gòu)指定的公開發(fā)行的媒體上發(fā)布。

5.6.3 監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序應(yīng)與本文件中所述的職業(yè)安全健康管理體系審核的有關(guān)程序一致。

5.6.4 監(jiān)督的目的是為了驗(yàn)證獲證組織職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)實(shí)施狀況和是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求，并考察由于組織的運(yùn)行活動(dòng)的變化對(duì)職業(yè)安全健康管理體系所帶來的影響。監(jiān)督審核通常應(yīng)包括：

a) 保持職業(yè)安全健康管理體系的要素，如內(nèi)部審核、管理評(píng)審以及糾正和預(yù)防措施；

b) 職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)所要求與員工和相關(guān)方的交流；

c) 職業(yè)安全健康管理體系文件的變動(dòng)；

d) 有變化的領(lǐng)域；

e) 從認(rèn)證采用的標(biāo)準(zhǔn)中選出的要素；

f) 其它應(yīng)覆蓋的領(lǐng)域。

5.6.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在每次監(jiān)督審核中，至少應(yīng)包括以下方面：

a) 職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)組織職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的有效性；

b) 與負(fù)責(zé)職業(yè)安全健康管理體系的管理層進(jìn)行交談；

c) 檢查組織是否按職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施了接收、記錄相關(guān)方信息并做出反應(yīng)的程序；

d) 檢查組織是否實(shí)施了定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)符合性的程序；

e) 檢查組織按照職業(yè)安全健康方針，持續(xù)改善整體職業(yè)安全健康績效所采取措施的進(jìn)展情況；

f) 檢查組織對(duì)內(nèi)部審核結(jié)果的跟蹤情況；

g) 檢查組織對(duì)上次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正情況；

h) 檢查組織針對(duì)投訴采取的措施。

5.6.6 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的活動(dòng)引起的職業(yè)安全健康問題來調(diào)整其監(jiān)督審核計(jì)劃，并證明其合理性。

5.6.7 監(jiān)督審核方案應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定，應(yīng)考慮組織的內(nèi)部審核計(jì)劃及其可信度�，F(xiàn)場審核的時(shí)間應(yīng)與獲證組織協(xié)商。

5.6.8 監(jiān)督審核可與其它管理體系的審核聯(lián)合實(shí)施。審核報(bào)告應(yīng)清楚地說明與每個(gè)管理體系有關(guān)的因素。

5.6.9認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督其職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證證書和報(bào)告的使用情況。

5.6.10 在監(jiān)督審核期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行檢查：

a) 申訴、投訴和爭議記錄；

b) 如果發(fā)現(xiàn)有不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的情況，組織是否檢查了其體系和程序，并采取了相應(yīng)的糾正措施。

5.6.11 復(fù)評(píng)的目的是為了證實(shí)組織的職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)符合職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，并且該體系得到了正確的實(shí)施和保持。

5.6.12 復(fù)評(píng)應(yīng)在認(rèn)證證書有效期終止前三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。

5.6.13復(fù)評(píng)應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果，并至少包含一次職業(yè)安全健康管理體系文件審核和現(xiàn)場審核。復(fù)評(píng)至少應(yīng)確保：

a) 職業(yè)安全健康管理體系所有要素之間有效的相互作用；

b) 在運(yùn)行變化時(shí)職業(yè)安全健康管理體系整體的有效性；

c) 職業(yè)安全健康管理體系得到了有效的實(shí)施和保持；

d) 復(fù)評(píng)的方法應(yīng)與第二階段審核相同。

5.7 認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的使用

5.7.1 獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)只能在認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)頒發(fā)認(rèn)可機(jī)構(gòu)統(tǒng)一格式的帶認(rèn)可機(jī)構(gòu)標(biāo)志的認(rèn)證證書。如果組織要求頒發(fā)不帶認(rèn)可標(biāo)志的認(rèn)證證書，為了表明認(rèn)證證書的認(rèn)可地位，證書上至少應(yīng)包括認(rèn)可機(jī)構(gòu)的名稱和認(rèn)可注冊號(hào)。

5.7.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的程序?qū)β殬I(yè)安全健康管理體系認(rèn)證證書和標(biāo)志的所有權(quán)、使用情況加以規(guī)定和控制。

5.7.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有使用認(rèn)證標(biāo)志、處理誤用認(rèn)證標(biāo)志的程序。獲證組織只能按認(rèn)證機(jī)構(gòu)的書面授權(quán)使用規(guī)定的認(rèn)證標(biāo)志。該標(biāo)志不能用于產(chǎn)品上或作為產(chǎn)品的合格說明，也不能以易于使人產(chǎn)生誤解或混淆的方式來使用。

5.7.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)避免使用相同或相似的標(biāo)志來代表不同種類的符合性認(rèn)證（如產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系認(rèn)證），如有多個(gè)標(biāo)志時(shí)應(yīng)避免不同標(biāo)志意義的混淆。

5.7.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的程序以便采取適當(dāng)措施，對(duì)獲證組織在廣告、商品目錄等材料中對(duì)認(rèn)證的不正確宣傳及對(duì)證書和標(biāo)志的誤導(dǎo)性使用做出處理。

注：該處理措施可包括糾正措施、違規(guī)行為的公布和認(rèn)證證書的撤銷，以及其它必要的法律手段。

5.8 對(duì)相關(guān)方與組織之間信息交流記錄的調(diào)閱

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求每個(gè)獲證組織在必要時(shí)提供與相關(guān)方信息交流的記錄和所有投訴記錄，以及按照職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件的要求所采取的糾正措施的記錄。

6 附則

6.1 本文件由認(rèn)可機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。

6.2 本文件自發(fā)布之日起實(shí)施，原《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求（試行）》同時(shí)廢止。